行为人明知涉案公司未经国家有关部门批准，非法经营期货业务，仍为其提供居间服务的涉嫌非法经营罪或诈骗罪共犯

　　（三）向投资者介绍期货投资的基本常识包括但不限于开户、交易、追加保证金、强行平仓、资金存取等；

　　（四）向投资者介绍与期货投资有关的法法规、部门规章、自律规则和期货公司的有关规定；

　　（十）以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议；

　　为加强合规管理和风险控制，建立健全能够覆盖居间人管理的利益冲突防范机制，及时、有效地识别、评估、管理和披露期货公司及其工作人员、居间人及其工作人员、投资者等主体之间的利益冲突，切实保护投资者合法权益，《居间管理办法》还将以下类型个人和机构认定为存在潜在利益冲突，不得成为居间人。

　　2021年9月10日，中国期货居间协会在其官网公布《期货公司居间人管理办法（试行）》（以下简称《居间管理办法》）。

　　根据《居间管理办法》的规定，本办法所称居间人，也称为中介人，是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，独立承担基于中介服务所产生的民事责任，期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。

　　居间人有义务对所提供居间服务的公司进行资质审核，且只能与正规期货公司合作，与非法从事期货交易的公司合作，属于非法经营罪或者诈骗罪的共犯。

　　行为人为境外期货交易平台居间人，为境外未经国务院期货监督管理机构申请注册的交易平台提供期货居间服务的或涉嫌非法经营罪

　　根据2022年4月20日颁布的《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货衍生品法》）的规定，境外期货交易场所向境内单位或者个人提供直接接入该交易场所交易系统进行交易服务的，应当向国务院期货监督管理机构申请注册，接受国务院期货监督管理机构的监督管理，国务院期货监督管理机构另有规定的除外。

　　包括期货公司工作人员，本公司工作人员的配偶、父母、子女及其配偶，本公司客户的开户代理人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人，机构居间人的工作人员；特殊单位客户；机构客户的工作人员；客户本人。

　　部分期货居间人因违反《居间管理办法》的规定，在业务过程中存在接受投资者委托，代理投资者从事期货交易等不规范的业务行为可能构成民事侵权，需对投资者承担赔偿责任。

　　回归到刑事案件中，期货居间人，在业务过程中存在组织投资者进行期货交易、为不具备相关资质的公司提供居间服务或利用他人的期货交易账户进行配资等行为的有可能涉嫌非法经营罪或诈骗罪。

　　期货居间人通过在网络平台进行现货投资宣传、行情研判、讲授操作技术等方式，组织介绍客户在交易平台开户频繁进行期货交易的行为涉嫌非法经营罪

　　就机构主体而言，期货公司应当与经有关金融监管部门批准设立的证券公司等金融机构开展居间合作

　　《居间管理办法》限制性的明确了期货居间人的资质范围，即期货公司应当与经有关金融监管部门批准设立的证券公司等金融机构开展居间合作，此规定将期货居间人的机构合作主体限制在金融机构范围内。

　　根据《居间管理办法》的规定，期货公司可以委托居间人从事下列部分或者全部活动：

　　（二）接受投资者委托，代理投资者从事期货交易，或者代理投资者办理账户开立、销户、结算签字、资金存取、划转、查询等事宜；

　　（三）为投资者提供集中交易场所或者交易设施，以期货公司员工、代理人的身份对外开展业务，擅自印刷和发放宣传资料，以及向投资者发出容易使其对居间人身份产生误解的其它信息；

　　行为人以个人名义作为居间商与正规期货交易平台签订居间协议，并组建业务团队，在网络平台进行现货投资宣传、行情研判、讲授操作技术等方式，组织介绍客户在交易平台开户进行原油、白银等大宗商品现货投资，实则从事期货交易活动。

　　涉案过程中，行为人通过组成分析团队，销售团队，分工协作，通过电话、网络途径，采用夸大收益、炒作公司具有专业分析师团队，引诱客户至交易平台投资现货原油、白银等大宗商品。客户开户后，由所谓专业分析师与客户对接，指导操作，通过引导客户频繁交易的方式产生大量手续费，从中获取业绩提成。

　　（五）隐瞒重要事实或者进行误导性陈述，提供、传播虚假或者误导投资者的信息，夸大或者片面宣传投资业绩，向投资者作获利保证或者共担风险的承诺，诱使投资者进行期货交易；

　　《居间管理办法》规定，除年满18周岁、具备良好执业道德等常规条件外，自然人还需取得期货从业人员资格考试成绩合格证和已完成协会要求的培训课程，才可与期货公司开展居间合作。